非官方網站，並非證監會。本網站獨立運作，與香港證券及期貨事務監察委員會（證監會 / SFC）並無關連。所有資料綜合整理自證監會、金管局及其他公開監管紀錄，僅供參考，使用前請於證監會官方網站核實。

MAURER Caroline Yu

沈昱

CE BFR076持牌個人負責人員 (RO)SFO 牌照有效

證監會官方紀錄

MAURER Caroline Yu（CE 編號 BFR076）是香港證監會持牌個人。首次發牌日期為 2015-06-17。其證監會牌照目前有效。獲認可進行受規管活動：第 1 類 (證券交易)、第 4 類 (就證券提供意見)、第 5 類 (就期貨提供意見)、第 9 類 (資產管理)。現時於 2 間公司擔任負責人員。

受規管活動紀錄 Regulated Activities (4)

RA 1 證券交易

RA 4 就證券提供意見

RA 5 就期貨合約提供意見

RA 9 提供資產管理

出任職位 Roles & Accreditations (4)

身份	公司 / 機構
負責人員 (RO)	HSBC Global Asset Management (Hong Kong) Limited
負責人員 (RO)	HSBC Investment Funds (Hong Kong) Limited
持牌代表	HSBC Global Asset Management (Hong Kong) Limited
持牌代表	HSBC Investment Funds (Hong Kong) Limited

牌照紀錄 Licence Record (8)

2021-01-28 – 現時現職

HSBC Global Asset Management (Hong Kong) Limited 負責人員

2021-01-28 – 現時現職

HSBC Investment Funds (Hong Kong) Limited 負責人員

2020-09-11 – 現時現職

HSBC Global Asset Management (Hong Kong) Limited 代表

RA 1 RA 4 RA 5 RA 9

2020-09-11 – 現時現職

HSBC Investment Funds (Hong Kong) Limited 代表

RA 1 RA 4 RA 5 RA 9

2019-01-01 – 2020-08-21

BNP PARIBAS ASSET MANAGEMENT ASIA LIMITED 代表

2019-01-01 – 2020-08-21

BNP PARIBAS ASSET MANAGEMENT ASIA LIMITED 負責人員

2017-08-25 – 2018-12-31

BNP PARIBAS ASSET MANAGEMENT ASIA Limited 負責人員

2015-06-17 – 2018-12-31

BNP PARIBAS ASSET MANAGEMENT ASIA Limited 代表