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LAU Chi Kin, Vincent

劉子堅
CE AHA572持牌個人負責人員 (RO)SFO 牌照有效

LAU Chi Kin, Vincent(CE 編號 AHA572)是香港證監會持牌個人。首次發牌日期為 2003-04-01。其證監會牌照目前有效。獲認可進行受規管活動:第 1 類 (證券交易)、第 4 類 (就證券提供意見)、第 6 類 (機構融資)、第 9 類 (資產管理)。現時於 2 間公司擔任負責人員。

受規管活動紀錄 Regulated Activities (4)

RA 1 證券交易
RA 4 就證券提供意見
RA 6 就機構融資提供意見
RA 9 提供資產管理

出任職位 Roles & Accreditations (2)

身份公司 / 機構
負責人員 (RO)CITIC Securities (Hong Kong) Limited
中信證券(香港)有限公司
負責人員 (RO)CLSA Limited
中信里昂證券有限公司

牌照紀錄 Licence Record (17)

2021-08-18 – 現時 現職
CLSA Limited 負責人員
2021-08-18 – 現時 現職
2021-06-07 – 2021-08-18
2021-06-07 – 2025-01-08
2018-07-30 – 2021-05-12
2018-04-17 – 2021-05-12
2018-03-12 – 2018-04-08
2018-01-16 – 2018-03-12
2013-07-29 – 2017-09-19
BOCI Asia Limited 負責人員
2010-05-04 – 2013-01-31
2009-09-25 – 2010-05-04
2009-08-05 – 2009-08-31
2007-04-12 – 2013-07-29
2006-06-15 – 2007-04-03
2004-06-21 – 2006-03-16
2003-04-01 – 2004-06-09