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HO To, Alan

何鍍
CE AAE138持牌個人SFO 牌照有效

HO To, Alan(CE 編號 AAE138)是香港證監會持牌個人。首次發牌日期為 2003-04-01。其證監會牌照目前有效。獲認可進行受規管活動:第 1 類 (證券交易)、第 2 類 (期貨交易)、第 4 類 (就證券提供意見)、第 5 類 (就期貨提供意見)、第 6 類 (機構融資)、第 9 類 (資產管理)。

受規管活動紀錄 Regulated Activities (6)

RA 1 證券交易
RA 2 期貨合約交易
RA 4 就證券提供意見
RA 5 就期貨合約提供意見
RA 6 就機構融資提供意見
RA 9 提供資產管理

出任職位 Roles & Accreditations (2)

身份公司 / 機構
持牌代表Guotai Junan Futures (Hong Kong) Limited
國泰君安期貨(香港)有限公司
持牌代表Guotai Junan Securities (Hong Kong) Limited
國泰君安證券(香港)有限公司

牌照紀錄 Licence Record (12)

2018-10-19 – 現時 現職
2018-10-19 – 現時 現職
2010-11-22 – 2018-10-03
2009-12-01 – 2011-05-03
2009-08-03 – 2009-10-30
2007-06-08 – 2009-06-04
2005-10-03 – 2007-04-11
2004-11-30 – 2005-09-28
2004-08-10 – 2004-11-29
2004-07-14 – 2004-08-06
2003-04-01 – 2004-03-12