非官方網站，並非證監會。本網站獨立運作，與香港證券及期貨事務監察委員會（證監會 / SFC）並無關連。所有資料綜合整理自證監會、金管局及其他公開監管紀錄，僅供參考，使用前請於 證監會官方網站 核實。
SFC Radar
EN ← 返回搜尋

WU Yingshi

吳應時
CE BDV967持牌個人負責人員 (RO)SFO 牌照有效
證監會官方紀錄

WU Yingshi（CE 編號 BDV967）是香港證監會持牌個人。首次發牌日期為 2014-07-28。其證監會牌照目前有效。獲認可進行受規管活動：第 1 類 (證券交易)、第 4 類 (就證券提供意見)、第 9 類 (資產管理)。現時於 1 間公司擔任負責人員。

受規管活動紀錄 Regulated Activities (3)

RA 1 證券交易
RA 4 就證券提供意見
RA 9 提供資產管理

出任職位 Roles & Accreditations (1)

身份公司 / 機構
負責人員 (RO)SPIC Asset Management (Hong Kong) Company Limited
國家電投香港資產管理有限公司

牌照紀錄 Licence Record (16)

2024-03-25 – 現時 現職
SPIC Asset Management (Hong Kong) Company Limited 負責人員
RA 1 RA 4 RA 9
2024-02-01 – 2024-03-25
SPIC Asset Management (Hong Kong) Company Limited 代表
RA 1 RA 4 RA 9
2021-12-06 – 2024-01-31
Roofer Securities Limited 負責人員
RA 1 RA 4
2021-12-06 – 2024-01-31
Roofer Asset Management Limited 負責人員
RA 9
2021-11-05 – 2021-12-06
Roofer Securities Limited 代表
RA 1 RA 4
2021-11-05 – 2021-12-06
Roofer Asset Management Limited 代表
RA 9
2021-04-30 – 2021-09-06
YUANYIN ASSET MANAGEMENT LIMITED 負責人員
RA 4 RA 9
2020-06-12 – 2021-09-06
YUANYIN SECURITIES LIMITED 負責人員
RA 1 RA 4
2020-06-01 – 2020-06-12
YUANYIN SECURITIES LIMITED 代表
RA 1 RA 4
2020-06-01 – 2021-04-30
YUANYIN ASSET MANAGEMENT LIMITED 代表
RA 9
2019-06-19 – 2020-03-18
Sheng Yuan Securities Limited 負責人員
RA 1
2018-06-01 – 2020-03-18
Sheng Yuan Asset Management Limited 代表
RA 4 RA 9
2018-05-04 – 2020-03-18
Sheng Yuan Securities Limited 代表
RA 1 RA 4
2017-09-05 – 2018-03-29
Hao Tian International Securities Limited 代表
RA 1
2015-09-09 – 2017-08-01
Sanfull Securities Limited 代表
RA 1
2014-07-28 – 2015-08-19
Chief Securities Limited 代表
RA 1 RA 4 RA 9

資料來源：證監會、金管局及其他公開監管紀錄 · 非官方獨立網站，並非證監會，僅供參考
官方紀錄：apps.sfc.hk publicregWeb · JSON API：/api/indi/BDV967