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SHUM Ching Hei

岑政熹
CE AWT804持牌個人負責人員 (RO)SFO 牌照有效

SHUM Ching Hei(CE 編號 AWT804)是香港證監會持牌個人。首次發牌日期為 2011-02-10。其證監會牌照目前有效。獲認可進行受規管活動:第 1 類 (證券交易)、第 4 類 (就證券提供意見)、第 6 類 (機構融資)。現時於 1 間公司擔任負責人員。

受規管活動紀錄 Regulated Activities (3)

RA 1 證券交易
RA 4 就證券提供意見
RA 6 就機構融資提供意見

出任職位 Roles & Accreditations (2)

身份公司 / 機構
負責人員 (RO)Carlyon Capital Limited
格理昂資本有限公司
持牌代表Carlyon Securities Limited
格理昂證券有限公司

牌照紀錄 Licence Record (12)

2024-11-20 – 現時 現職
2024-08-06 – 現時 現職
2021-11-02 – 2022-06-30
2021-03-15 – 2022-06-30
2019-12-04 – 2022-06-30
2019-12-04 – 2021-03-15
2017-04-21 – 2019-11-24
2016-07-12 – 2019-11-24
2016-07-12 – 2019-11-24
2016-07-12 – 2017-04-21
2012-06-22 – 2015-06-20
2011-02-10 – 2011-11-26