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LI Sung Tat

李崇達
CE AUN103持牌個人負責人員 (RO)SFO 牌照有效
證監會官方紀錄

LI Sung Tat（CE 編號 AUN103）是香港證監會持牌個人。首次發牌日期為 2010-02-12。其證監會牌照目前有效。獲認可進行受規管活動：第 1 類 (證券交易)、第 2 類 (期貨交易)、第 6 類 (機構融資)。現時於 2 間公司擔任負責人員。

受規管活動紀錄 Regulated Activities (3)

RA 1 證券交易
RA 2 期貨合約交易
RA 6 就機構融資提供意見

出任職位 Roles & Accreditations (3)

身份公司 / 機構
負責人員 (RO)Shenwan Hongyuan Capital (H.K.) Limited
申萬宏源融資(香港)有限公司
負責人員 (RO)Shenwan Hongyuan Securities (H.K.) Limited
申萬宏源證券(香港)有限公司
持牌代表Shenwan Hongyuan Capital (H.K.) Limited
申萬宏源融資(香港)有限公司

牌照紀錄 Licence Record (17)

2024-02-23 – 現時 現職
Shenwan Hongyuan Capital (H.K.) Limited 負責人員
RA 1
2024-02-23 – 現時 現職
Shenwan Hongyuan Securities (H.K.) Limited 負責人員
RA 1
2023-08-31 – 現時 現職
Shenwan Hongyuan Capital (H.K.) Limited 代表
RA 1 RA 6
2023-08-31 – 2024-02-23
Shenwan Hongyuan Securities (H.K.) Limited 代表
RA 1
2022-03-07 – 2023-06-01
China Merchants Securities (HK) Co., Limited 負責人員
RA 1
2021-11-05 – 2023-06-01
China Merchants Securities (HK) Co., Limited 代表
RA 1 RA 6
2021-08-12 – 2021-10-12
First Prosperous Capital Company Limited 負責人員
RA 1 RA 6
2019-06-18 – 2021-07-30
GF Securities (Hong Kong) Brokerage Limited 代表
RA 1
2019-06-18 – 2021-07-30
GF Capital (Hong Kong) Limited 代表
RA 6
2018-10-31 – 2019-05-26
CMBC International Capital Limited 負責人員
RA 1
2018-06-11 – 2019-05-26
CMBC Securities Company Limited 代表
RA 1
2018-06-11 – 2019-05-26
CMBC International Capital Limited 代表
RA 1 RA 6
2014-07-22 – 2018-05-21
China Securities (International) Brokerage Company Limited 代表
RA 1
2014-07-22 – 2018-05-21
China Securities (International) Corporate Finance Company Limited 代表
RA 1 RA 6
2011-08-25 – 2014-07-04
Haitong International Securities Company Limited 代表
RA 1
2010-02-12 – 2010-03-19
Kaiser Securities Limited 代表
RA 1
2010-02-12 – 2010-03-19
Kaiser Futures Limited 代表
RA 2

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官方紀錄：apps.sfc.hk publicregWeb · JSON API：/api/indi/AUN103