PONG Joanne Chiu Yan

龐朝恩

CE ALQ969持牌個人負責人員 (RO)SFO 牌照有效

PONG Joanne Chiu Yan（CE 編號 ALQ969）是香港證監會持牌個人。首次發牌日期為 2005-01-28。其證監會牌照目前有效。獲認可進行受規管活動：第 1 類 (證券交易)、第 4 類 (就證券提供意見)、第 6 類 (機構融資)。現時於 2 間公司擔任負責人員。

受規管活動紀錄 Regulated Activities (3)

RA 1 證券交易

RA 4 就證券提供意見

RA 6 就機構融資提供意見

出任職位 Roles & Accreditations (2)

身份	公司 / 機構
負責人員 (RO)	Trinity Capital Asia Limited
負責人員 (RO)	Trinity Corporate Finance Limited

牌照紀錄 Licence Record (13)

2016-01-04 – 現時現職

Trinity Corporate Finance Limited 負責人員

RA 6

2016-02-16 – 2019-10-17

Trinity Financial Group Limited 負責人員

RA 1

2013-08-29 – 2015-01-29

China Securities (International) Brokerage Company Limited 負責人員

RA 1

2013-08-29 – 2015-01-29

China Securities (International) Corporate Finance Company Limited 負責人員

RA 1 RA 6

2013-05-13 – 2015-01-29

China Securities (International) Brokerage Company Limited 代表

RA 1 RA 4

2013-05-13 – 2013-08-29

China Securities (International) Corporate Finance Company Limited 代表

RA 6

2011-04-04 – 2011-05-14

ABCI Capital Limited 代表

RA 1 RA 6

2009-07-31 – 2011-03-24

ABCI Securities Company Limited 代表

RA 1 RA 6

2009-04-14 – 2009-07-22

China Everbright Capital Limited 代表

RA 1 RA 6

2009-04-14 – 2009-07-22

China Everbright Securities (HK) Limited 代表

RA 1 RA 6

2006-07-26 – 2008-10-15

Macquarie Capital Limited 代表

RA 1 RA 6

2006-07-26 – 2008-10-15

Macquarie Corporate (Hong Kong) Limited 代表

RA 6

2005-01-28 – 2006-06-23

DBS Asia Capital Limited 代表

RA 1 RA 4 RA 6

資料來源：證監會、金管局及其他公開監管紀錄 · 非官方獨立網站，並非證監會，僅供參考
官方紀錄：apps.sfc.hk publicregWeb · JSON API：/api/indi/ALQ969