非官方網站,並非證監會。本網站獨立運作,與香港證券及期貨事務監察委員會(證監會 / SFC)並無關連。所有資料綜合整理自證監會、金管局及其他公開監管紀錄,僅供參考,使用前請於 證監會官方網站 核實。
SFC Radar
EN ← 返回搜尋

CHAU Yat Ming, Ellis

周日明
CE AAE435持牌個人負責人員 (RO)SFO 牌照有效

CHAU Yat Ming, Ellis(CE 編號 AAE435)是香港證監會持牌個人。首次發牌日期為 2003-04-01。其證監會牌照目前有效。獲認可進行受規管活動:第 1 類 (證券交易)、第 2 類 (期貨交易)、第 4 類 (就證券提供意見)、第 5 類 (就期貨提供意見)、第 6 類 (機構融資)、第 7 類 (自動化交易)、第 9 類 (資產管理)。現時於 2 間公司擔任負責人員。

受規管活動紀錄 Regulated Activities (7)

RA 1 證券交易
RA 2 期貨合約交易
RA 4 就證券提供意見
RA 5 就期貨合約提供意見
RA 6 就機構融資提供意見
RA 7 提供自動化交易服務
RA 9 提供資產管理

出任職位 Roles & Accreditations (2)

身份公司 / 機構
負責人員 (RO)Guoyuan Futures (Hong Kong) Limited
國元期貨(香港)有限公司
負責人員 (RO)Guoyuan Securities Brokerage (Hong Kong) Limited
國元証券經紀(香港)有限公司

牌照紀錄 Licence Record (14)

2014-08-05 – 現時 現職
2014-08-05 – 現時 現職
2014-06-13 – 2014-08-05
2012-08-27 – 2014-05-12
2012-08-21 – 2014-05-12
2009-10-29 – 2011-04-08
2009-10-23 – 2010-01-22
2003-09-03 – 2009-10-19
2003-04-01 – 2003-09-03